合規(guī)管理體系九要素

1、 治理與領導力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設計、運行維護與監(jiān)督，并通過組織結構的合理設置確保合規(guī)體系的獨立性和性：

2、 風險評估與盡職調查：風險評估是合規(guī)管理的基礎，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調查的重點：

3、 標準、政策與程序：合夫管理標準、政策、流程應清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關鍵合規(guī)風險：

4、 培訓與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務的能力，企業(yè)應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調查：企業(yè)應明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級、管理職責和調查程序：

7、 測試與監(jiān)控：企業(yè)應定期測試合規(guī)管理體系的設計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關鍵王顧客服務風險，在風險暴露初期采取相應行動：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查：

9、 持續(xù)改進：為保證合規(guī)風險閉環(huán)管理，企業(yè)應明確合規(guī)管理改進政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進工作：

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